2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)

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摘要:2019年保代培训主要内容（科创板专题）转载自梧桐树下V3月18日，中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班（科创板专题）”在上海先行召开。参会的券商有一百家左右，覆盖几乎所有的券商。据悉，该培训会共有三期，分别在上海、北京和广州三地先后举行，参会人员主要系各券商分管领导和投行部门负责人。一、科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读（一）注册管理办法注册制不是谁想发就发，强调各方面监管，强调中介机构的归位尽责。现场检查制度化：监管机构建立健全信息披露现场检查制度，使之规则化。除特别规定外，科创板的保荐适用保荐办法。结合科创板的特点，保荐机构要做出有针对性的内部控制安排，编制并报送注册申请文件。（二）招股说明书准则科创板“招股说明书”准则编制中的核心原则：1、紧扣板块定位，强调科创板企业特色的信息披露，反映科创板基础制度创新。（1）行业发展和竞争状况披露方面业务与技术一节，对创新性业务及模式要披露独特性、创新性、持续创新能力，并结合行业基本情况披露新业务、新产业、新业态、新模式方面近三年的发展情况和未来发展趋势。（2）核心技术、技术人员、技术创新机制方面业务与技术一节披露主要产品、技术来源、核心技术、技术先进性，披露一系列方面的详细内容。（3）风险因素方面结合科创企业特点披露风险。（4）募集资金投资方面考虑到科创企业的投向多为尖端技术，与传统产业的资产型投资有所不同，难以做出清晰界定和量化预测，借鉴国际成熟市场做法，优化了募集资金投向披露，明确了募集资金可以披露投资方向+投资比例，同时披露募集资金管理制度。（5）特殊事项

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