证券公司资产管理业务投资者适当性管理-100分

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

2 页 1526 浏览 15 收藏 4.9分

摘要:证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.“产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B2.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位C.证券公司及其子公司D.合格境外机构投资者（QFII）我的答案：BCD2.销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务我的答案：ABCD判断题（共1题，每题20分）1.专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，无需遵循市场、产品或服务对投资者的其他准入要求。对错我的答案：错

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2020-11-08 15:10:02上传分享

下载原文档(15.42 KB)

你可能在找

证券公司资产管理业务投资者适当性管理-答案80分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？ A.固定收益类B.权益类C.商品及金融衍生品类D.混合类我的答案：ABCD2.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？

4.9 分 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56
证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理

100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.7 分 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09
代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分答案

代销金融产品适当性管理实务及案例分析100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。 A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍 C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整、清晰记录双方的交流过程D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工我的答案：D2.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于

5.0 分 2 页 | 15.07 KB | 2020-11-15 15:45
借鉴香港经验

借鉴香港经验完善私募基金法律监管体系2012年02月11日00:10来源：中国证券报－中证网管理资产总值及对冲基金数量分析对冲基金的投资策略按类别划分的投资者分布情况□重庆市证监局随着证券市场的发展，私募证券投资基金作为一种投资运作灵活的产品越来越受到市场关注如何进一步完善相关法律，建立私募证券投资基金适度监管的法律体系，保护投资者利益，促进证券投资基金整体行业发展已成为迫切的需要。香港是亚洲区一个重要的资产管理中心，基金监管法律体系较为成熟，本文通过对香港对冲基金的现状、法律监管体系及近年对冲基金监管的措施分析，以期对完善内地私募证券投资基金监管有所借鉴。

4.7 分 6 页 | 115.50 KB | 2022-10-08 23:15
上海注册基金公司的注册流程

上海祥仁企业管理有限公司：http://www.51zc.cc/上海注册基金公司的注册流程上海注册基金公司的注册流程：根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：管理型企业：《一》公司制管理型企业“上海”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。《三》注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；《四》单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内

4.8 分 2 页 | 31.00 KB | 2021-11-04 00:29
如何区分证券从业和基金从业？

如何区分证券从业和基金从业？尽管不少考生报考证券从业资格证，也有不少学生对证券从业与基金从业产生了不解，下面教你如何区分证券从业和基金从业，让你更快地了解这个行业，本文仅供参考，欢迎阅读。证券从业资格考试基本介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

3.0 分 4 页 | 12.48 KB | 2020-02-12 08:49
《证券法规》精讲第三章从业人员管理

《证券法规》精讲第三章从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员（二）专业人员从事证券业务的资格条件申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】1.已取得证券从业资格；2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；3.具有完全民事行为能力；4.最近

3.0 分 16 页 | 826.90 KB | 2019-05-20 06:08
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
证券法修订草案2019

2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

3.0 分 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？ A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

3.0 分 5 页 | 20.30 KB | 2019-10-26 02:29