证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

5 页 2291 浏览 12 收藏 4.9分

摘要:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？A.证券自营B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。对错我的答案：错《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。A.50bpB.25bpC.15bpD.10bp我的答案：A2.制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？A.业务部门B.风控部门C.合规部门D.后台部门我

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 8 页
还有 2 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2019-10-26 02:29:26上传分享

下载原文档(20.30 KB)

你可能在找

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。 A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券资A.金权债B.权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D

3.0 分 13 页 | 13.89 KB | 2020-02-12 08:47
上海证券交易所公司债券预审核指南(四)专项公司债券——项目收益专项公司债券(征求意见稿)

上海证券交易所公司债券预审核指南（四）专项公司债券——项目收益专项公司债券（征求意见稿）引言本指南所称项目收益专项公司债券，是指公司依照法定程序发行，募集资金用于项目建设与运营，且以项目收益现金流为主要偿债来源的公司债券项目收益专项公司债券的发行主体，不适用《上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制》第2.2条第（七）项的相关核查（即50%核查）。重点支持PPP项目、有利于结构调整和改善民生的项目以及提供公共产品和服务的项目，通过项目收益专项公司债券融资。

3.0 分 9 页 | 306.50 KB | 2020-03-16 23:54
2019年证券从业金融市场基础知识练习题5

2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5选[择题1、贴现债券的发行属于]()。 3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()A.金融债券B.企业债券C.次级债券D.公司债券正确答案是：解A析央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。4、政府债券市场上最主要的投资工具是()。

3.0 分 16 页 | 15.03 KB | 2020-02-07 04:41
证券法修订草案2019

2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

3.0 分 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
2019年基金从业资格考试试题每日一练(9.22)

A、契约型基金B、公司型基金C、封闭式基金D、开放式基金【答案】B【解析】本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。参见教材（上册）P38。基金从业资格《证券投资基金》每日一练：互换合约概述（）9.22单选题互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

3.0 分 4 页 | 11.71 KB | 2020-02-05 08:12
内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法

〔2017〕第1号为规范开展内地与香港债券市场互联互通合作相关业务，保护境内外投资者合法权益，维护债券市场秩序，中国人民银行制定了《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》，经2017年6月19日中国人民银行第 2017年06月21日内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法第一条为规范开展内地与香港债券市场互联互通合作相关业务，保护境内外投资者合法权益，维护债券市场秩序，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和其他有关法律第二条本办法所称内地与香港债券市场互联互通合作是指境内外投资者通过香港与内地债券市场基础设施机构连接，买卖香港与内地债券市场交易流通债券的机制安排，即“债券通”，包括“北向通”及“南向通”。

4.7 分 4 页 | 663.50 KB | 2021-10-06 00:59
【证券法规】第3章证券法课件

证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法❹01总则（一）《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。（二）证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正（三）发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则02证券发行（一）发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人

3.0 分 52 页 | 648.22 KB | 2019-05-20 06:10
工银纯债定开债券的投资方针

工银纯债定开债券的投资方针首先可以来了解一下有关于工银纯债定开债券的投资范围有哪些？国债、地方政府债、金融债；央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债；可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券；银行存款、债券回购等等。但是基金并丌直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也丌参不一级市场新股申购和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

4.9 分 2 页 | 197.36 KB | 2021-02-20 20:01
债券业务风险防控课后测验

C19059S债券业务风险防控1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？ ABCDA.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ ABCDA.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？

3.0 分 2 页 | 21.00 KB | 2019-11-27 11:24