证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

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摘要:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？A.证券自营B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1.证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。对错我的答案：错《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。A.50bpB.25bpC.15bpD.10bp我的答案：A2.制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？A.业务部门B.风控部门C.合规部门D.后台部门我

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