证券公司合规管理实施指引100分

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

1 页 1787 浏览 6 收藏 4.7分

摘要:《证券公司合规管理实施指引》解读单选题（共2题，每题20分）1.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（）。A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人我的答案：D2.《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.合规管理理念都有哪些？（）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础我的答案：ABCD2.证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司我的答案：ABD判断题（共1题，每题20分）1.合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。对错我的答案：错

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2019-10-23 03:38:34上传分享

下载原文档(14.19 KB)

你可能在找

《证券公司合规管理实施指引》解读

《证券公司合规管理实施指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案：B2. 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（）。 A.5%B.10%C.15%D.20%我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:22
证券公司反洗钱管理实务-试题答案-100分

一、单选题1.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。A.3B.5C.7D.10答案：D2. 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。 A.客户行为或者交易情况出现异常的B.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类

4.9 分 1 页 | 7.41 KB | 2020-11-03 19:15
证券公司信用风险管理体系100分

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。 A.担保品B.净额结算C.信用衍生工具D.业务外包我的答案：D2.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。

4.8 分 2 页 | 14.25 KB | 2020-11-15 21:07
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例100分答案

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.以下哪种风险类型不属于信用风险？ A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案：D2.信用重审监督，是指通过实时监督和（）相结合的方式，对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督，以保证授权执行和项目审批工作的合规性、客观性、公正性和时效性。

5.0 分 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-100分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1. “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？

4.9 分 2 页 | 15.42 KB | 2020-11-08 15:10
证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理

100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.7 分 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3题，每题20分）1.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B3.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。

5.0 分 2 页 | 15.67 KB | 2020-08-21 13:51
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-答案80分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？ A.固定收益类B.权益类C.商品及金融衍生品类D.混合类我的答案：ABCD2.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？

4.9 分 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56
2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

3.0 分 13 页 | 21.82 KB | 2019-05-20 06:07