证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读课后测验答案

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

2 页 2718 浏览 3 收藏 4.9分

摘要:证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读课后测验答案

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2019-09-22 04:00:40上传分享

下载原文档(55.18 KB)

你可能在找

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日我的答案：C2.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告 A.十B.五C.三D.二我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

3.0 分 2 页 | 18.50 KB | 2019-09-28 02:35
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解(下)

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）返回上一级单选题（共1题，每题20分）1. 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%我的答案：A多选题（共3题，每题20分）1. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的一致性原则主要指（）。A.向上看齐B.对外拉平C.对内统一我的答案：ABC2.

3.0 分 2 页 | 17.00 KB | 2019-09-27 02:32
2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。 A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.

3.0 分 13 页 | 21.82 KB | 2019-05-20 06:07
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识答案100分

我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.我国第一部证券法于哪一年公布？ A.1997年B.1998年C.1999年D.2003年我的答案：B2.（）又称抢先交易，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

4.7 分 2 页 | 13.54 KB | 2020-11-30 20:48
2019年期货从业资格考试试题每日一练(11.8)

2019年期货从业资格考试试题每日一练（11.8）多选题买进看涨期权时，其标的资产价格状态可以是（）。 A、处于牛市B、处于熊市C、预期后市上涨D、价格见底，市场波动率正在扩大【答案】ACD【解析】本题考查买进看涨期权。期货从业资格《期货法律法规》每日一练：伪造、变造、转让（）11.8多选题伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，（）

3.0 分 3 页 | 11.53 KB | 2020-02-06 02:20
2020期货后续培训部分参考答案

非法期货整治AA-EAABCBCDC中国期货市场发展与实体企业套期保值战略AABCBABCDABCDEABCDEABCDAABCABCDABCDACDABCDABCDE人工智能BDAACBBDAA商品基本分析 BCACABCABAABCDAAACABAABABCABCAC期权价差交易进阶实务86CBABDBA《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCDACDCDABCABCDEBABBABCDEB 期权基本知识介绍BABBF期货经营机构的大市场营销BAABABCABCDABCDABCDABCDABCD“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式ABAA原油期货系列合同指引介绍(80分)ABCABCDEBABCAABCDEAAAB

4.9 分 17 页 | 611.76 KB | 2020-11-05 11:59
乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》试题3

Ⅰ.标的资产Ⅱ.执行价格Ⅲ.通知日Ⅳ.期权费【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:答案是D选项，期权合约的要素主要包括：标的资产；期权的买方；期权的卖方【单选题】A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录正确答案 :A答案解析:A项，根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3

3.0 分 11 页 | 20.42 KB | 2020-03-08 04:42
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？ A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门我的答案：C2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.正回购B.逆回购C.现券D.远期我的答案：BD2.哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

3.0 分 5 页 | 20.30 KB | 2019-10-26 02:29
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
证券公司合规管理实施指引100分

《证券公司合规管理实施指引》解读单选题（共2题，每题20分）1.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人我的答案：D2.《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。 A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.合规管理理念都有哪些？

3.0 分 1 页 | 14.19 KB | 2019-10-23 03:38