《证券法规》精讲第三章从业人员管理

专业资料 > 经管营销 > 金融&投资 > 文档预览

16 页 1662 浏览 5 收藏 5.0分

摘要:《证券法规》精讲第三章从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员（二）专业人员从事证券业务的资格条件申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】1.已取得证券从业资格；2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；3.具有完全民事行为能力；4.最近3年未受过刑事处罚；5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；6.品行端正，具有良好的职业道德；7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。（三）从业人员申请执业证书的程序（四）从业人员监督管理的相关规定1.协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。2.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会1组织的执业培训，并重新申请执业证书。3.执业人员辞职或者不为原聘用机构所聘用或解除劳动合同原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记执业人员变更聘用机构新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。5.从业人员在执业过程中违反有关证券法

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 8 页
还有 5 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2019-05-20 06:08:44上传分享

下载原文档(826.90 KB)

你可能在找

十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为

十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。

4.8 分 4 页 | 17.62 KB | 2022-11-20 00:04
【证券法规】第3章证券法课件

证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法❹01总则（一）《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。（二）证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正（三）发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则02证券发行（一）发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人

3.0 分 52 页 | 648.22 KB | 2019-05-20 06:10
中华人民共和国证券法2020

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订

3.0 分 39 页 | 394.36 KB | 2020-01-02 12:52
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识答案100分

我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.我国第一部证券法于哪一年公布？ A.1997年B.1998年C.1999年D.2003年我的答案：B2.（）又称抢先交易，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价 A.股市黑嘴B.老鼠仓C.抢帽子D.荐股我的答案：C多选题（共1题，每题20分）1.根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情节严重的，（），并处或者单处罚金

4.7 分 2 页 | 13.54 KB | 2020-11-30 20:48
1026东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法

东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据《第四条客户经理的考核周期为月度和年度，其他员工的考核周期为季度和年度。第二章考核内容第五条营业部员工的考核分为员工合规及任务考核、日常考核、量效考核三大类。运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考核方法与营业部员工考核方法一致。

4.8 分 20 页 | 370.04 KB | 2022-11-27 23:07
【证券法规】第2章合伙企业法课件

《证券市场基本法律法规》第1章第3合伙企业节法第二章合伙企业法❸03普通合伙企业（一）设立条件★★★1.有2个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力2.有书面合伙协议03普通合伙企业✿合伙企业的名称和主要经营场所的地点✿合伙目的和合伙经营范围合伙协议✿合伙人的姓名或者名称、住所✿合伙人的出资方式、数额和缴付期限 ✿利润分配、亏损分担方式✿合伙事务的执行✿入伙与退伙✿争议解决办法✿合伙企业的解散与清算✿违约责任03普通合伙企业（一）设立条件★★★1.有2个以上合伙人。

3.0 分 43 页 | 624.60 KB | 2019-05-20 06:09
如何区分证券从业和基金从业？

证券从业资格考试基本介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。入门资格考试包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》专业资格考试包括保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。

3.0 分 4 页 | 12.48 KB | 2020-02-12 08:49
汽车顶岗会计实习报告3000字

具体地讲，出纳是按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲，只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算，就都属于出纳工作。它既包括各单位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理，票据、货币资金、有价证券的整理和保管，货币资金和有价证券的核算等各项工作，也包括各单位业务部门的货币资金收付、保管等方面的工作

3.0 分 26 页 | 27.05 KB | 2019-12-08 00:41
证券法修订草案2019

2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3.0 分 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

3.0 分 13 页 | 21.82 KB | 2019-05-20 06:07