证券公司反洗钱管理实务-试题答案-100分

教育专区 > 教学研究 > 教学计划 > 文档预览

1 页 1507 浏览 19 收藏 4.9分

摘要:一、单选题1.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。A.3B.5C.7D.10答案：D2.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A.一万元以上五万元以下B.五万元以上十万元以下C.十万元以上二十万元以下D.二十万元以上五十万元以下答案：D二、多选题1.以下哪些属于需要对客户身份进行重新识别的情况？A.客户行为或者交易情况出现异常的B.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的答案：ABCD2.以下哪类属于客户身份资料和交易记录保存的原则？A.安全B.准确C.完整D.保密答案：ABCD三、判断题1.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年。对错答案：错

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2020-11-03 19:15:03上传分享

下载原文档(7.41 KB)

你可能在找

西工大2020年4月《财政金融法》作业机考参考答案

西工大2020年4月《财政金融法》作业机考参考答案试卷总分:100得分:98要答案：wangjiaofudao一、单选题(共36道试题,共72分)1.风险由贷款人承担的贷款是（）。 A.自营贷款B.委托贷款C.政府贷款D.信托贷款正确答案:A2.有关企业集团财务公司的业务范围，正确的表述是（）。 A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会正确答案:C4.现在对全国证券市场实行集中统一监管的机构是（）。

3.0 分 10 页 | 15.15 KB | 2020-05-07 17:47
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3题，每题20分）1.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法 A.保留B.放弃我的答案：A2.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B3.下列不属于信用风险缓释措施的是（）。

5.0 分 2 页 | 15.67 KB | 2020-08-21 13:51
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六，快来试试吧。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六单项选择题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(。) A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证答券投案资咨:询B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营

3.0 分 25 页 | 18.21 KB | 2020-02-07 04:39
2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

3.0 分 13 页 | 21.82 KB | 2019-05-20 06:07
证券公司合规管理实施指引100分

《证券公司合规管理实施指引》解读单选题（共2题，每题20分）1.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人我的答案：D2.《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。 A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.合规管理理念都有哪些？

3.0 分 1 页 | 14.19 KB | 2019-10-23 03:38
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-答案80分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.5000B.4000C.3000D.2000我的答案：D2.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.9 分 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例100分答案

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例返回上一级单选题（共3题，每题20分）1.以下哪种风险类型不属于信用风险？ A.债务人风险B.交易对手风险C.集中度风险D.汇率风险我的答案：D2.信用重审监督，是指通过实时监督和（）相结合的方式，对被授权人在其受权范围内的项目审批质量、审批流程、审批时效等进行审查评估与监督 A.事前监督B.事中监督C.事后监督我的答案：C3.信用风险分析常用方法有CAMELS分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。

5.0 分 2 页 | 15.11 KB | 2020-08-05 13:46
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？ A.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章我的答案：D2.对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。 A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1.《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:42
《证券公司合规管理实施指引》解读

《证券公司合规管理实施指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案：B2. 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（）。 A.5%B.10%C.15%D.20%我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

3.0 分 1 页 | 17.50 KB | 2019-09-28 02:22
证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理

100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ A.1B.3C.5D.10我的答案：C2. A.R1B.R2C.R3D.R4我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.7 分 2 页 | 17.50 KB | 2020-11-08 15:09