行政事业单位内控风险清单
摘要:单位内控风险清单一、单位层面风险清单风险编风险描述风风风险类风险险险型等级概策率略控制目标防控措施1、单位内部机构设置不1、完善机构设1、单位应当单独设置内合理、内部控制管理机置及制度，最大部控制职能部门或确定内制不健全等情况导致的限度发挥管理职部控制牵头部门，负责组风险。能。织协调内部控制工作。同2、单位内部控制职能部2、完善内部控时，应当充分发挥财会、门不健全等情况导致的制职能部门的运内部审计、纪检监察、政行机制。府采购、基建、资产管理码风险。法律风风等部门或岗位在内部控制险中的作用。2、1）建立可降经济活动中决策、执行、能低监督岗位的有效分离。险,政策制定FX00风险,1重大岗位利益冲突3、单位内部联动机制不风险策3、建立健全与2）完善权责对等，有权略相关职能部门或利需承担相应的责任，有岗位联动的权力责任需享有相应的权利。运行监督及考评3）建立健全议事决策机机制。制、岗位责任制、内部监健全等情况导致的风险。督等机制。3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制。1)风险管理初始信息收1）识别与单位集不全面、不正确，可内部控制目标相能影响单位风险评价的准确性。关的风险。政策制定风险,FX0022)风险评估的参与者业机关运务能力不熟悉、专业能转风险,力不强，导致对风险评岗位利风很主要估的预期效果产生影响。益冲突可能风险,3)决策者不同的风险偏其他风好，没有一套完整、科险险降低策略2)根据风险分析的结果，制定风险应对策略，将风险控制在可接受的低水平范围内。3)提升单位整学的风险评价规避体系，体对风险的承受导致应对风险的决策主能力。1）制定
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