融资融券业务知识练习题2(含答案)

教育专区 > 资格考试&认证 > 财会&金融考试 > 文档预览

8 页 2169 浏览 19 收藏 5.0分

摘要:一、单项选择题1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（）A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上D：账户资产已设立抵押2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（）。A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查C：客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票B：现金红利和利息归公司所有C：股票红利和无偿派发权证归客户所有D：股票红利和无偿派发权证归公司所有4、公司对获得融资融券资格的客户重检频率为（）A：每季度一次B：每半年一次C：每年一年D：三年一次5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访A：2日B：1周C：10日D：1个月6、试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过（）A：70%B：60%C：50%D：30%7、下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）A：融资融券业务的决策信息全公司共享B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D：公司发布研究报告优先发送给参

温馨提示：当前文档最多只能预览 8 页，若文档总页数超出了 8 页，请下载原文档以浏览全部内容。

下载文档到电脑，方便使用

下载文档

当前文档最多只能预览 8 页
还有 5 页可预览，继续阅读

本文档由匿名用户于 2019-10-17 04:02:18上传分享

下载原文档(53.00 KB)

你可能在找

2019年证券从业金融市场基础知识练习题5

2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5选[择题1、贴现债券的发行属于]()。 A.平价方式B.溢价方式C.折价方式都D.正确答不案解是是：C析贴现债券的发行属于折价方式2、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的()。

3.0 分 16 页 | 15.03 KB | 2020-02-07 04:41
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六，快来试试吧。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六单项选择题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(。) A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证答券投案资咨:询B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营

3.0 分 25 页 | 18.21 KB | 2020-02-07 04:39
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2

2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。 A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券资A.金权债B.权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D

3.0 分 13 页 | 13.89 KB | 2020-02-12 08:47
2019年证券从业金融市场基础知识练习题2

2019年证券从业金融市场基础知识练习题2《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由整理而出!希望给您带来帮助，相关证券从业资格考试的资讯敬请关注更新祝!您前程似锦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题2选[择题]1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定正确答案是：C解，析现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益

3.0 分 16 页 | 15.11 KB | 2020-02-07 04:40
供给侧结构性改革下的金融体制创新80分

供给侧结构性改革下的金融体制创新80分返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.以下不属于习近平总书记在谈到中国经济新常态特点时特别强调的中国经济面临三大结构调整内容的是（）。 A.经济结构B.增长动力结构C.增长方式结构D.市场结构我的答案：B（错的）2.个性化消费容易引起（）。 A.减量化消费B.增量化消费C.融合性消费D.规模性消费我的答案：A多选题（共2题，每题20分）1.金融市场体系改革中，要想降低杠杆率，客观上我们要高度重视两类业务的发展，包括（）。

3.0 分 2 页 | 13.58 KB | 2019-10-27 02:32
2019年基金从业资格考试试题每日一练(10.15)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（10.15）基金从业资格《基金法律法规》每日一练：债券基金（）10.15单选题根据债券的发行者的不同，债券基金的分类不包括（）。 AB、、金可融转债换债券券基金基金C、企业债券基金D、政府债券基金【答案】B【解析】本题考查债券基金的类型。根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。与此相对应，也就产生了以某一类债券为投资对象的债券基金。参见教材（上册）。P74基金从业资格《证券投资基金》每日一练：资本市场线（）10.15单选题关于市场投资组合的说法，错误的是（）。

3.0 分 4 页 | 11.75 KB | 2020-02-07 08:57
2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10

2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10证券从业资格考试栏目精心为您收集整理了《2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10》，希望给您带来帮助!精彩内容尽在本站，请持续关注。 2020年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题10一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有--N符合题目要求，不选、错选均不得分。1.同业拆借市场基本上都是()拆借。 A.担保B.票据C.信用D.质押2.对追求高投资回报的投资者来说，比较适合的基金类型是()。A.收入型基金B.成长型基金C.债券型基金D.封闭型基金3.我国基金市场的监管主体是()。

3.0 分 10 页 | 13.64 KB | 2020-02-12 08:48
2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10

2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10考友们都准备好考试了吗?本文“2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10”，跟着一起来了解一下吧。 2020年证券从业资格金融市场基础知识考试题库10一、单项选择题1.我国股票发行监管制度在1998年以前采取()的双重控制办发A.行法种类和发。行规模B.发行规模和发行企业数量C.发行种类和发行企业数量D.发行速度和发行企业规模答案：B解析：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模

3.0 分 18 页 | 16.92 KB | 2020-02-12 08:48
供给侧结构性改革下的金融体制创新课后测验(100分)

供给侧结构性改革下的金融体制创新（100分）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.金融租赁业务最主要的功能和意义是（）。 A.以融物代替融资B.以融资代替融物C.降低杠杆率D.降低企业风险我的答案：A2.基础货币的下降，使得货币乘数（）。 --多选题（共2题，每题20分）1.金融市场体系改革中，要想降低杠杆率，客观上我们要高度重视两类业务的发展，包括（）。

3.0 分 4 页 | 32.00 KB | 2019-10-01 02:21
证券公司资产管理业务投资者适当性管理-答案80分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.5000B.4000C.3000D.2000我的答案：D2.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？

4.9 分 2 页 | 17.87 KB | 2020-11-26 11:56