《证券法》(2019)主要修订内容(下)

教育专区 > 资格考试&认证 > 从业资格考试 > 文档预览

2 页 3952 浏览 4 收藏 4.8分

摘要:《证券法》（2019）主要修订内容（下）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。A.十B.二十C.五十D.一百我的答案：C2.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（）罚款。A.二百万元以上二千万元以下B.一百万元以上一千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.二十万元以上二百万元以下我的答案：B多选题（共2题，每题20分）1.证券市场禁入包括以下（）方面。A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券我的答案：ABCD2.关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（）。A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的

温馨提示：当前文档最多只能预览 5 页，若文档总页数超出了 5 页，请下载原文档以浏览全部内容。

本文档由匿名用户于 2020-08-21 13:56:53上传分享

下载原文档(17.66 KB)

你可能在找

证券法修订草案2019

2019证券法修订草案第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

3.0 分 63 页 | 284.79 KB | 2020-01-21 12:48
中华人民共和国证券法2020

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订

3.0 分 39 页 | 394.36 KB | 2020-01-02 12:52
【证券法规】第3章证券法课件

证券市场基本法律法《证券市场基本法律法规》规第三章证券法❹01总则（一）《证券法》的适用范围在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。（二）证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正（三）发行交易当事人的行为准则具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则02证券发行（一）发行证券证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人

3.0 分 52 页 | 648.22 KB | 2019-05-20 06:10
2019年基金从业资格考试试题每日一练(11.6)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（11.6）基金从业资格《基金法律法规》每日一练：证券投资基金的分类（）11.6单选题根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。 A、20%B、50%C、70%D、80%【答案】D【解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。参见教材（上册）P66。基金从业资格《证券投资基金》每日一练：GIPS组合群（）11.6单选题关于GIPS组合群设定的相关规定，下列说法错误的是（）。

3.0 分 4 页 | 11.91 KB | 2020-02-07 08:57
2019年证券从业金融市场基础知识练习题5

2019年证券从业金融市场基础知识练习题5整理了《2019年证券从业金融市场基础知识练习题5》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解资讯的话可以看看本网的更新哦! 2019年证券从业金融市场基础知识练习题5选[择题1、贴现债券的发行属于]()。 3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()A.金融债券B.企业债券C.次级债券D.公司债券正确答案是：解A析央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。4、政府债券市场上最主要的投资工具是()。

3.0 分 16 页 | 15.03 KB | 2020-02-07 04:41
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六你准备好考试了吗?为你的复习准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六，快来试试吧，想知道资讯请关注网站更新。 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

3.0 分 40 页 | 23.99 KB | 2020-02-12 08:47
2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题)

2019年保代培训主要内容（科创板专题）转载自梧桐树下V3月18日，中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班（科创板专题）”在上海先行召开。参会的券商有一百家左右，覆盖几乎所有的券商。据悉，该培训会共有三期，分别在上海、北京和广州三地先后举行，参会人员主要系各券商分管领导和投行部门负责人。一、科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读（一）注册管理办法注册制不是谁想发就发，强调各方面监管，强调中介机构的归位尽责。现场检查制度化：监管机构建立健全信息披露现场检查制度，使之规则化。

3.0 分 69 页 | 6.59 MB | 2019-03-26 00:37
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六，快来试试吧。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六单项选择题1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(。) A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证答券投案资咨:询B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营

3.0 分 25 页 | 18.21 KB | 2020-02-07 04:39
十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为

十一项内容被列为证券从业人员一般性禁止行为《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

4.8 分 4 页 | 17.62 KB | 2022-11-20 00:04
证券公司交易系统的架构和应用100分C18056S

证券公司交易系统的架构和应用100分返回上一级单选题（共2题，每题10分）1.报盘去重机制，主要是为了避免（）。 A.订单重复查询B.订单重复回报C.订单重复确认D.订单重复申报我的答案：D2.集中交易系统是证券交易系统的核心。随着业务范围不断扩展，集中交易系统衍生出除了（）的三大业务范围。 AA.静态信息B.订单信息C.客户信息D.登录信息4:集中交易技术架构主要由（）构成？ABCDA.接入前置B.业务路由C.业务逻辑D.事务执行5:未来证券交易系统架构的发展趋势可能会是（）等。

3.0 分 6 页 | 352.78 KB | 2019-09-11 05:51