C17032S

摘要:单选题（共3题，每题10分）1.证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准2.中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。A.2013B.2014C.2015D.20163.观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向B.证券公司和项目公司签署协议C.证券公司召开第一次中介机构协调会D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议4.证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。A.关联B.利益冲突C.重大关联D.股权控制关系5.证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。A.内幕信息B.非公开信息C.秘密D.敏感信息6.观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。A.证券公司对保密协议签字盖章时B.项目公司对保密协议签字盖章时C.项目公司将签字盖章的协议投寄时D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议7.敏感信息最主要的来源是证券公司（）。A.投资银行部门B.自营部门C.经纪业务部门D.直投部门多选题（共3题，每题10分）1.重大关联关系的公司或证